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瑞银因流氓交易员事件被处以2970万英镑

2019/06/07 来源:北辰信息港

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英国金融服务管理局(FSA)周一宣布,已经因“流氓交易员事件”对瑞银处以2970万英镑罚款。此前一场未授权的“流氓交易”让瑞银蒙受了23亿美元亏损。

“流氓交易员事件”始作俑者KwekuAdoboli已被判犯有欺诈和滥用职权两项罪名,获刑7年。系统和控制失败显露出了瑞银程序、管理系统和内部控制中的严重缺陷。

FSA相信,瑞银未能对通过有力的风险管理系统负责、有效地组织和控制其内部事务给予应有的注意,未能通过应有的技能、关心和勤奋从伦敦分支处理业务。

瑞银同意在早期解决此事,因此按照FSA的行政处理程序有权享有30%的折扣,如果没有折扣,这项罚金本来是4240万英镑。瑞银同意参与一家独立公司,对这项未授权交易事件进行大量调查,为此相关费用至今已达1600万英镑。

瑞银新的高管承诺拿出大量资源来实施一项扩展的矫正项目。瑞银已经对涉及违规事件的员工采取了纪律行动,包括追回相关人员奖金,以及从他们持有的递延津贴中扣押50%。

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